期权清算公司(Options Clearing Corporation,OCC)是全球最大的股票交易清算机构之一,成立于1974年,由芝加哥期权交易所和美国证券交易所联合组建。

OCC现为美国所有从事股票期权交易的交易所提供发行、保证、登记、清算、结算业务,每天大约要清算1900万期权、期货合约。如此庞大的业务,涉及的工作环节众多,而且对数据的准确性要求很高。为此,OCC在德勤咨询公司的建议下,开始尝试通过RPA技术来实现业务数字化转型。


RPA推动期权清算公司业务数字化转型


RPA实施前:

1、财务清算人员每天需从邮件中获取上市公司资产信息,根据不同国家进行数据分类,必要时还要转换语言,过程繁琐、重复,耗时费力,效率低下。

2、员工手动统计数据,把清算后的数据上传到指定系统。由于数据量大,经常发生人为纰漏。


RPA实施后:

1、RPA从设定邮箱中自动提取关于股票清算的信息。

2、RPA通过OCR识别技术,从PDF、JPG等格式中提取信息。

3、RPA自动将多国语言进行统一转换,以匹配市场需求。

4、RPA机器人代替员工将清算信息根据字段、公式等进行数据统计,汇总数据并发送给相关负责人,最后由负责人进行数据确认。

5、RPA用于企业事件管理系统:通过自动记录所有相关的行业研究和分析,将电子文档、电子邮件、电子表格等存储于指定位置。


RPA实施成果:

RPA对OCC的发展起到了至关重要的作用,推动了公司的业务数字化转型。

目前,OCC已通过RPA,在20个部门实现了21个应用程序,超过40%的业务流程的自动化。其中,较为简单的业务流程可在一天内完成自动化构建,超级复杂的应用流程也可在8周内完成RPA的部署。

整个自动化流程都是安全可扩展的,即使是非编程人员也能使用RPA进行自动化流程设计。RPA释放了员工,使他们能用专业知识更好地从事技术性工作,同时也提高了业务效率,有效避免了人为失误。


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